西安市科技計劃軟科學研究項目管理辦法 市科發〔2021〕117號

第一章 總 則
第一條 為加強軟科學研究項目管理，實現軟科學研究的科學化、規范化、制度化，根據《西安市科技計劃項目管理辦法》（市科發〔2020〕19號）等規定制定本辦法。
第二條 西安市科技計劃軟科學研究項目（以下簡稱軟科學項目）是西安市科技計劃的重要組成部分，主要以輔助各級決策為目標，綜合運用自然科學、社會科學和工程技術多門類、多學科知識，為科技創新和經濟社會發展的重大決策提供支撐。
第三條 西安市科學技術局（以下簡稱市科技局）是軟科學項目的主管部門，負責軟科學項目申報指南編制、軟科學項目立項、實施、驗收、成果應用等環節的管理。
第四條 軟科學項目分為重點項目和一般項目兩類。
重點項目主要圍繞中央及我省、我市部署的科技創新重點任務，由市科技局在當年項目申報指南中明確研究方向和要求，面向決策需求開展具有科學性、針對性、操作性研究，由認定期內的西安市科技創新智庫申報并執行。
一般項目是指圍繞貫徹落實創新、協調、綠色、開放、共享發展理念，針對全市經濟、社會、科技發展中需關注和解決的相關問題，根據年度申報指南確定的領域范圍，自主決定研究方向，經市科技局審核通過后開展對策研究。
第五條 軟科學項目按照服務決策、簡明高效的原則組織實施，重點項目評審和驗收采取會議評審方式組織，一般項目評審和驗收采取材料評審的方式組織。
第二章 申報要求
第六條 市科技局根據全市社會、經濟和科技發展需求，在廣泛征求意見的基礎上，按年度編制軟科學項目計劃和申報指南，向社會公開發布征集。
第七條 軟科學項目申報應符合下列條件：
（一）申報單位應為在西安注冊的獨立法人，具備相應研究能力的高校、院所等研究機構，在項目申報時組建相應的項目研究課題組。
（二）項目負責人須為申報單位正式員工，非高校的項目承擔單位需提供負責人社保繳費證明等正式員工佐證材料。
（三）項目負責人需具有副高級及以上專業技術職稱或博士學位。
（四）項目負責人原則上應當具有1年以上與申報項目相關的研究經歷，具有獨立開展及組織研究工作的能力，在項目研究的全過程擔任實質性的研究與組織協調工作。
（五）研究成果應具有相應實際應用價值，成為相關單位決策的有益參考。
（六）已有財政資金支持的同一項目原則上不得再申報軟科學項目。
（七）每所高等院校、研究機構申報的一般項目， 40歲（含）以下項目負責人比例不低于30%。（申報數量為3-5人時至少有1人，6人以上時至少有2人）
（八）支持課題組進行開放式創新，鼓勵課題組成員跨單位、跨區域、跨學科開展合作研究。
（九）西安市科技創新智庫申報依據《西安市科技創新智庫管理辦法》執行。
第八條 軟科學項目績效目標應至少包含知識產權、決策建議、宣傳推廣中的一項具體成果，績效成果應有明確的實用價值。
第九條 重點項目每家科技創新智庫申報不超過2項；一般項目課題研究內容相同或相近的，原則上擇優支持不超過2項。
第三章 過程管理
第十條 軟科學項目形式審查及立項評價指標主要包括：團隊及項目是否符合申報條件（第七條），項目選題是否符合當年申報指南，研究內容是否具有時效性和針對性，研究成果是否具有決策參考價值等。
第十一條 軟科學項目一經立項，不得隨意變更研究內容和項目負責人。由于不可抗力或其他特殊原因導致項目不能繼續按合同實施，由項目承擔單位提出申請，市科技局審核同意后可變更相關內容。
第十二條 軟科學項目下達后，為適應實際工作需要，市科技局可以對軟科學項目研究方向和內容進行修改和調整，對已經簽訂研究合同并開始實施的項目修改或調整時，市科技局應與項目承擔單位協商實施。
第十三條 軟科學項目執行周期一般不超過8個月，特殊情況經申請同意后可延期4個月，且最多申請延期一次，延期項目不再撥付項目尾款。
第十四條 設立軟科學項目直通車。
組織年度軟科學項目驗收結束后，重點項目和一般項目分別按照不超過驗收項目總數15%的比例組織評選優秀項目團隊，該團隊作為軟科學直通車項目納入接續年度軟科學計劃予以支持，具體執行見實施細則。
第四章 驗收管理
第十五條 項目驗收原則上按照《西安市科技計劃項目驗收管理辦法》執行。項目因發生不可抗力或其他特殊原因而無法繼續實施時，項目承擔單位應及時向市科技局提交項目中止申請報告，經批準后可辦理中止手續，驗收結論為結題，項目負責人和承擔單位不列入科研誠信管理名單。
第十六條 除十五條所列情形外，驗收結論為結題的項目，高校院所的項目負責人列入科研誠信管理名單，非高校院所的承擔單位及項目負責人均列入科研誠信管理名單，3年內（含）取消其申報軟科學項目資格。
第十七條 驗收結論為不合格的項目，高校院所的項目負責人列入科研誠信管理名單，非高校院所的承擔單位及項目負責人均列入科研誠信管理名單，4年（含）內取消其申報軟科學項目資格，并視情納入社會信用聯合懲戒名單。情節嚴重的納入社會信用聯合懲戒名單，并永久取消申報資格。
第十八條 對于項目負責人敷衍塞責、弄虛作假或涉及其它學術不端行為的列入科研誠信管理名單和社會信用聯合懲戒名單，涉嫌違紀違法行為時，按國家有關規定處理。
第五章 經費管理
第十九條 軟科學研究經費實行專項管理、?？顚Ｓ?，貫徹勤儉節約原則，追求實效、超支不補，提升科研經費使用效益。
第二十條 實施“包干制”的軟科學項目，不再區分直接費和間接費，由項目負責人根據項目實際情況自主決定，具體范圍方式以“包干制”試點方案明確的內容為準。
第二十一條 非“包干制”管理軟科學項目支持主要包括直接費用和間接費用，間接費用按照《西安市科技發展專項資金管理辦法》執行，直接費用主要包括：
（一）國內調研差旅費；
（二）為研究工作服務的圖書資料費、翻譯費、印刷費；
（三）必要的會議費、專家咨詢費、勞務費；
（四）必要的分析化驗費和有關試驗費；
（五）審稿費、版面費等為研究工作服務的其它費用。
第二十二條 對挪用或超越范圍支付軟科學項目經費的單位和負責人，要追究相應責任。項目通過驗收后結余資金由承擔單位統籌安排用于科研活動支出。
第六章 成果管理與應用
第二十三條 軟科學項目的研究成果，除合同另有約定外，屬市科技局和項目承擔單位共有。
第二十四條 軟科學研究形成的報告、論文、專著、決策建議等研究成果，需注明“西安市科技計劃軟科學研究項目”和項目編號。
第二十五條 市科技局將軟科學研究成果梳理匯總，抄送相關單位參考借鑒，并擇優將研究成果的核心內容在有關媒體平臺上發布，擴大研究成果應用績效。
第二十六條 項目承擔單位要主動做好成果的宣傳推廣和利用工作，積極向相關部門推介有決策參考價值的研究成果，通過軟科學研究的示范和引導作用，推動全社會決策科學化、民主化。
第二十七條 軟科學項目成果中涉及重大保密事項、數據的，要注明密級，并按保密規定辦理。
第二十八條 本辦法自2022年1月1日起實施，有效期3年，《西安市科技計劃軟科學項目管理暫行辦法》（市科發〔2019〕61號）同時廢止。